FINRA зобов’язала IFP Securities сплатити штраф у розмірі 100 000 доларів, щоб врегулювати звинувачення, пов’язані з прогалинами в наглядових процедурах під час операцій із взаємними фондами та трастами інвестиційних одиниць у період перевірки з листопада 2022 року по листопад 2025 року. Регулятор встановив, що компанія не належним чином запровадила свої письмові наглядові процедури, які вимагали щоденних оглядів для дотримання Regulation Best Interest. Зокрема, система моніторингу IFP не завжди формувала сповіщення щодо операцій, позначених як потенційно невідповідні, наприклад швидкі продажі після купівлі або повторне перемикання продуктів. Унаслідок цього наглядові працівники не переглядали значний обсяг операцій, які мали бути досліджені відповідно до власних політик компанії, що вплинуло на тисячі операцій протягом трирічного періоду. У межах врегулювання не передбачено визнання або заперечення висновків.
Застереження: Інформація на цій сторінці може походити від третіх осіб і не відображає погляди або думки Gate. Вміст, що відображається на цій сторінці, є лише довідковим і не є фінансовою, інвестиційною або юридичною порадою. Gate не гарантує точність або повноту інформації і не несе відповідальності за будь-які збитки, що виникли в результаті використання цієї інформації. Інвестиції у віртуальні активи пов'язані з високим ризиком і піддаються значній ціновій волатильності. Ви можете втратити весь вкладений капітал. Будь ласка, повністю усвідомлюйте відповідні ризики та приймайте обережні рішення, виходячи з вашого фінансового становища та толерантності до ризику. Для отримання детальної інформації, будь ласка, зверніться до
Застереження.
Пов'язані статті
Американські спотові Bitcoin ETF зафіксували шість тижнів поспіль чистих припливів на суму 3,4 мільярда доларів — найдовша серія з серпня 2025 року
Згідно з Cointelegraph, американські спотові Bitcoin ETF зафіксували шість тижнів поспіль чистих припливів на суму 3,4 мільярда доларів — від початку квітня до цього тижня — це найдовша серія підряд з серпня 2025 року. Припливи досягли піку на рівні 996 мільйонів доларів у тиждень 17 квітня, а в останній тиждень зафіксовано припливи в розмірі 623 мільйони доларів. ETF на Ethereum повернулися до чистих припливів у розмірі 70,49 мільйона доларів за тиждень, що завершився 8 травня, змінивши поперед
GateNews18хв. тому
Trump Media повідомляє про чистий збиток $406M за 1-й квартал, криптоактиви тягнуть результати
Trump Media повідомила про чистий збиток у розмірі 406 мільйонів доларів у першому кварталі, при цьому криптовалютні знецінення активів суттєво сприяли падінню. Цифрові активи компанії зазнали значних паперових збитків протягом періоду.
GateNews2год тому
Morgan Stanley планує надавати послуги зберігання, трейдингу та кредитування біткоїна
В інтерв’ю Decrypt новопризначена керівниця цифрових активів Morgan Stanley Емі Олденбург у середу заявила, що банк планує дозволити клієнтам зберігати та торгувати Bitcoin на своїй платформі. Коли її запитали, чи має намір компанія також пропонувати дохідність і кредитування в основі на Bitcoin, Олденбург висловила різку підтримку, зазначивши на Bitcoin Enterprise Conference у Лас-Вегасі, що ці ініціативи є частиною природної дорожньої карти банку.
GateNews4год тому
Bitcoin долає $72 000 і досягає тритижневого максимуму на тлі припинення вогню між США та Іраном
Bitcoin різко підскочив вище $72 000, досягнувши найвищого рівня за три тижні після тимчасової угоди про припинення вогню між Сполученими Штатами та Іраном. Президент Трамп погодився призупинити авіаудари на два тижні, тоді як Іран зобов’язався тимчасово відновити роботу Ормузької протоки. Оголошення надійшло менш ніж за дві години до дедлайну Трампа для дій Ірану. Спотові Bitcoin ETF у США також побачили відновлений попит з боку інвесторів: недавні надходження змінили попередні відпливи. Чисті
GateNews4год тому
Біткоїн у понеділок опускається нижче $65,000 після того, як Трамп піднімає тарифи до 15%
У понеділок біткоїн опустився нижче $65 000, досягнувши найнижчого рівня більш ніж за два тижні, оскільки побоювання щодо тарифів знову посилили глобальну ринкову волатильність. У суботу президент США Дональд Трамп підвищив раніше оголошені глобальні тарифи з 10% до 15% після того, як Верховний суд відхилив його ширшу пропозицію взаємних тарифів. Це підвищило невизначеність щодо можливих збоїв у торговельних угодах, тоді як інвестори також оцінювали побоювання щодо ймовірного військового удару п
GateNews4год тому
Директори ABTC викуповують 1,63 млн акцій після розкриття результатів за Q4; біткоїн-активи досягають 6 500 BTC
Згідно з поданнями до SEC, два директори American Bitcoin (ABTC) придбали приблизно 1,63 мільйона акцій компанії в період торгів після розкриття результатів за Q4. Джастін Матеен придбав близько 1,3 мільйона акцій приблизно по $1 за акцію, тоді як Річард Буш придбав близько 330 тис. акцій за останні два дні. Компанія повідомила про чистий збиток у розмірі приблизно $59 мільйонів за Q4 2025. Біткоїн-активи ABTC зросли до понад 6 500 BTC — приблизно на 500 більше, ніж у попередньому розкритті, що
GateNews4год тому
