A FINRA ordenou à IFP Securities o pagamento de uma multa de 100.000 dólares para encerrar acusações relacionadas com falhas de supervisão envolvendo transações de fundos mútuos e fundos de investimento unitários durante o período de análise de novembro de 2022 a novembro de 2025. O regulador concluiu que a empresa falhou ao não implementar corretamente os seus procedimentos escritos de supervisão que exigiam revisões diárias para conformidade com a Regulation Best Interest. Em particular, o sistema de vigilância da IFP não gerou consistentemente alertas para transações sinalizadas como potencialmente inadequadas, como vendas rápidas após compras ou a mudança repetida de produtos. Como resultado, os supervisores não analisaram um volume significativo de transações que deveriam ter sido examinadas ao abrigo das políticas da própria empresa, afetando milhares de transações ao longo do período de três anos. O acordo de liquidação não inclui qualquer admissão nem negação das conclusões.
Isenção de responsabilidade: As informações contidas nesta página podem ser provenientes de terceiros e não representam os pontos de vista ou opiniões da Gate. O conteúdo apresentado nesta página é apenas para referência e não constitui qualquer aconselhamento financeiro, de investimento ou jurídico. A Gate não garante a exatidão ou o carácter exaustivo das informações e não poderá ser responsabilizada por quaisquer perdas resultantes da utilização destas informações. Os investimentos em ativos virtuais implicam riscos elevados e estão sujeitos a uma volatilidade de preços significativa. Pode perder todo o seu capital investido. Compreenda plenamente os riscos relevantes e tome decisões prudentes com base na sua própria situação financeira e tolerância ao risco. Para mais informações, consulte a
Isenção de responsabilidade.
Related Articles
Os ETFs Spot de Bitcoin nos EUA registam seis semanas consecutivas de entradas líquidas, num total de 3,4 mil milhões de dólares, a maior sequência desde agosto de 2025
De acordo com a Cointelegraph, os ETFs de Bitcoin à vista nos EUA registaram seis semanas consecutivas de entradas líquidas, num total de 3,4 mil milhões de dólares, desde o início de abril até esta semana, assinalando a maior sequência consecutiva desde agosto de 2025. As entradas atingiram o pico de 996 milhões de dólares na semana de 17 de abril, com a semana mais recente a registar 623 milhões de dólares em entradas líquidas. Os ETFs de Ethereum voltaram a registar entradas líquidas de 70,49
GateNews19m atrás
O relatório da Trump Media indica perdas líquidas no 1.º trimestre de $406M , enquanto os ativos cripto arrastam os resultados
A Trump Media comunicou uma perda líquida de 406 milhões de dólares no primeiro trimestre, tendo as imparidades de activos de criptomoeda contribuído de forma significativa para a queda. As participações da empresa em activos digitais registaram perdas contabilísticas substanciais durante o período.
GateNews2h atrás
Morgan Stanley prepara-se para oferecer serviços de custódia, negociação e empréstimo de Bitcoin
De acordo com a Decrypt, a recém-nomeada responsável pelos ativos digitais do Morgan Stanley, Amy Oldenburg, afirmou na quarta-feira que o banco planeia permitir que os clientes custodiem e negociem Bitcoin na sua plataforma. Quando lhe perguntaram se a empresa também tenciona oferecer serviços de rentabilidade e empréstimos baseados em Bitcoin, Oldenburg demonstrou forte apoio, declarando na Bitcoin Enterprise Conference, em Las Vegas, que estas iniciativas fazem parte do roteiro natural do ban
GateNews4h atrás
Bitcoin ultrapassa os 72.000 dólares e atinge a máxima em três semanas em meio a um cessar-fogo EUA-Irão
O Bitcoin ultrapassou os 72.000 dólares, atingindo o seu nível mais elevado em três semanas, na sequência de um acordo temporário de cessar-fogo entre os Estados Unidos e o Irão. O presidente Trump concordou em suspender os ataques aéreos durante duas semanas, enquanto o Irão se comprometeu a reabrir temporariamente a Estrada de Ormuz. O anúncio surgiu menos de duas horas antes do prazo de Trump para uma ação do Irão. Os ETFs de Bitcoin à vista cotados nos EUA também registaram uma retoma da pro
GateNews4h atrás
O Bitcoin desce abaixo de 65.000 USD na segunda-feira, à medida que Trump aumenta as tarifas para 15%
O Bitcoin caiu abaixo dos 65.000 dólares na segunda-feira, atingindo o seu nível mais baixo em mais de duas semanas, à medida que as preocupações com tarifas voltaram a reacender a volatilidade nos mercados globais. No sábado, o Presidente dos EUA, Trump, aumentou as tarifas globais previamente anunciadas de 10% para 15% após o Supremo Tribunal ter rejeitado a sua proposta mais ampla de tarifas recíprocas. A medida intensificou a incerteza sobre possíveis perturbações nos acordos comerciais, enq
GateNews4h atrás
Diretores da ABTC compram 1,63M de ações após divulgação de resultados do 4.º trimestre; participações em Bitcoin atingem 6.500 BTC
De acordo com os documentos da SEC, dois administradores da American Bitcoin (ABTC) compraram aproximadamente 1,63 milhão de ações da empresa no período de janela após a divulgação dos resultados do Q4. Justin Mateen adquiriu cerca de 1,3 milhão de ações a aproximadamente 1 dólar por ação, enquanto Richard Busch comprou cerca de 330.000 ações nos últimos dois dias. A empresa reportou um prejuízo líquido de aproximadamente 59 milhões de dólares no Q4 de 2025. As participações da ABTC em bitcoin a
GateNews4h atrás
