FINRA ordenó a IFP Securities pagar una multa de 100.000 dólares para resolver cargos relacionados con fallas de supervisión que involucraron operaciones de fondos mutuos y fideicomisos de inversión unitaria durante el período de revisión de noviembre de 2022 a noviembre de 2025. El regulador determinó que la firma no logró implementar adecuadamente sus procedimientos escritos de supervisión que exigían revisiones diarias para cumplir con Regulation Best Interest. En concreto, el sistema de vigilancia de IFP no generó alertas de forma constante para transacciones marcadas como potencialmente inadecuadas, como ventas rápidas después de compras o cambios repetidos de productos. Como resultado, los supervisores no revisaron un volumen significativo de transacciones que deberían haberse examinado conforme a las propias políticas de la firma, lo que afectó a miles de transacciones a lo largo del período de tres años. El acuerdo no incluye una admisión ni una negación de las conclusiones.
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