Гуанчжоуский филиал компании Huiyan Zhituo был обязаны увеличить количество проверок на соответствие, в связи с несколькими нарушениями.

Китайская новость 25 февраля: недавно Управление по ценным бумагам и фьючерсам Гуандуна вынесло решение о административных мерах в отношении филиала компании Huiyan Zhituo Technology в Гуанчжоу.

В решении указано, что филиал Huiyan Zhituo Technology в Гуанчжоу допустил следующие нарушения при осуществлении деятельности по консультированию по ценным бумагам: 1. Недостаточная фиксация услуг по инвестиционному консультированию и соблюдению требований по управлению соответствием. 2. Некоторые сотрудники, осуществляющие онлайн-трансляции, делали определённые суждения о рыночной ситуации, давали конкретные инвестиционные рекомендации по отдельным акциям и не указывали свои имена и регистрационные номера как инвестиционные консультанты. 3. Некоторые сотрудники, не зарегистрированные в Ассоциации ценных бумаг Китая в качестве инвестиционных консультантов, предоставляли клиентам инвестиционные советы. 4. Недостаточный контроль за соответствием, необоснованная оценка финансового положения и способности клиента нести риски. 5. Обещания по обслуживанию не соответствовали фактическому положению дел.

Данные действия нарушают положения «Положения о порядке управления соответствием инвесторов в сфере ценных бумаг и фьючерсов» и «Временные правила деятельности инвестиционных консультантов по ценным бумагам».

В связи с этим Управление по ценным бумагам Гуандуна решило применить административные меры, включая обязательное увеличение частоты внутренних проверок и предоставление отчётов о соблюдении требований.