前 SEC 互联网执法办公室主任约翰·里德·斯塔克 (John Reed Stark) 认为，由于三个因素，联邦法院最终可能会判处 FTX 创始人多项刑事指控，包括欺诈。
Stark 于 10 月 2 日表示，前高管的证人证词、FTX 记录中的确凿证据以及 Sam Bankman-Fried 破产后的媒体巡演可能会影响法院对检察官有利的判决。
事实上，卡罗琳·埃里森 (Caroline Ellison)、加里·王 (Gary Wang) 和尼沙德·辛格 (Nishad Singh) 等人物都已在 FTX 案件中认罪。人们还普遍认为，司法部将传唤埃里森和其他各方出庭作证指控 Bankman-Fried。
检察官还提交了法庭文件，以接受离岸和非美国 FTX 用户的证人证词。
约翰·雷三世 (John Ray III) 于 2022 年 11 月接管了 FTX 遗产管理机构的领导权，他也可能在政府起诉中发挥关键作用。这位前 SEC 互联网执法办公室负责人指出，Ray 的 2 亿美元“取证狂潮”以及他在国会露面后可能与当局合作。
上任不到一个月后，Ray 表示，尽管他在法律和重组领域拥有 40 多年的经验，但 FTX 的运营状况还是一件新鲜事。
在我的职业生涯中，我从未见过像这里这样的公司控制彻底失败以及完全缺乏可信的财务信息的情况。从受损的系统完整性和错误的监管监督，到控制权集中在极少数缺乏经验、不成熟且可能受到损害的个人手中，这种情况是前所未有的。–约翰·雷三世 (John Ray III)，FTX 破产首席执行官
Stark 进一步补充说，Bankman-Fried 在巴哈马被捕之前的媒体露面和采访可能会损害他的辩护。在其中一次采访中，SBF 承认风险管理系统低于标准，但否认有任何刑事过失。
在至少六周的时间内，Bankman-Fried 出庭并针对七项刑事指控进行辩护。检察官指控 SBF 窃取了数亿客户存款，用于资助政治捐款、购买房地产和奢侈生活方式。
Voir Dire（对陪审员或证人的初步审查）定于 2023 年 10 月 3 日举行，标志着 FTX 80 亿美元灾难近一年后美国诉 Sam Bankman-Fried 案的开始。
