慧研智投廣州分公司被責令增加合規檢查次數，涉多項違規

藍鯨新聞2月25日訊，近日，廣東證監局發布了行政監管措施決定書，針對慧研智投科技有限公司廣州分公司。

決定書指出，慧研智投科技有限公司廣州分公司在開展證券投資顧問業務中存在以下違規行為：一是投顧服務和合規管理留痕不全。二是個別證券投資顧問人員開展網絡直播活動時對市場走勢進行確定性判斷、對個股作出具體投資建議和未展示證券投資顧問的姓名及登記編號。三是個別未在中國證券業協會註冊登記為證券投資顧問的員工向客戶提供投資建議。四是適當性管理不到位，未審慎評估客戶的經濟狀況和風險承受能力。五是服務承諾與實際情況不符。

上述行為違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》《證券投資顧問業務暫行規定》的規定。

對此，廣東證監局決定對慧研智投科技有限公司廣州分公司採取責令增加內部合規檢查次數，並提交合規檢查報告的行政監管措施。