Nyse bị phạt $9 triệu đô la bởi SEC vì lỗi giao dịch

Theo lệnh của SEC, vào ngày 24 tháng 1 năm 2023, Nyse vô tình chạy đồng thời hệ thống giao dịch chính và hệ thống dự phòng của mình, dẫn đến hệ thống giao dịch chính xử lý sai các cuộc đấu mở cửa cho hơn 2.800 chứng khoán như đã diễn ra.

Lệnh này xác định rằng Nyse không có các chính sách và thủ tục bằng văn bản để giám sát các hệ thống hỗ trợ các cuộc đấu mở cửa nhằm xác định xem các cuộc đấu đã diễn ra hay chưa, và Nyse đã không nhận thức được phạm vi toàn bộ của sự cố trong gần 90 phút sau khi thị trường mở cửa.

SEC cho biết rằng việc Nyse không tiến hành các cuộc đấu mở cửa đã gây ra tác động toàn thị trường, bao gồm các hạn chế dựa trên giá đối với giao dịch, các đợt tạm dừng giao dịch toàn thị trường ở 84 chứng khoán, và cuối cùng là hàng nghìn giao dịch bị hủy bỏ.

Không thừa nhận hay phủ nhận các kết luận, Nyse đồng ý bị áp dụng lệnh cấm và phải nộp phạt dân sự 9 triệu USD.