Công ty Chi nhánh Quảng Châu của Huiyan Zhitou bị yêu cầu tăng cường kiểm tra tuân thủ, liên quan đến nhiều vi phạm

robot
Đang tạo bản tóm tắt

Tin tức Blue Whale ngày 25 tháng 2, gần đây, Ủy ban Chứng khoán tỉnh Quảng Đông đã ban hành quyết định biện pháp quản lý hành chính, nhằm vào Chi nhánh Quảng Châu của Công ty Công nghệ Huì Yán Trí Đầu.

Quyết định chỉ rõ, Chi nhánh Quảng Châu của Công ty Công nghệ Huì Yán Trí Đầu đã có các hành vi vi phạm sau trong hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán: thứ nhất, dịch vụ tư vấn đầu tư và quản lý tuân thủ không đầy đủ dấu vết. Thứ hai, một số nhân viên tư vấn đầu tư chứng khoán khi thực hiện hoạt động phát trực tiếp trên mạng đã đưa ra nhận định chắc chắn về xu hướng thị trường, đưa ra các đề xuất đầu tư cụ thể về cổ phiếu và không hiển thị tên và số đăng ký của nhân viên tư vấn chứng khoán. Thứ ba, một số nhân viên chưa đăng ký với Hiệp hội Chứng khoán Trung Quốc nhưng vẫn cung cấp lời khuyên đầu tư cho khách hàng. Thứ tư, quản lý phù hợp không đúng mức, chưa thận trọng đánh giá tình hình kinh tế và khả năng chịu rủi ro của khách hàng. Thứ năm, cam kết dịch vụ không phù hợp với thực tế.

Các hành vi trên vi phạm các quy định của “Quy định quản lý phù hợp của nhà đầu tư chứng khoán và phái sinh” và “Quy định tạm thời về hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán”.

Vì vậy, Ủy ban Chứng khoán tỉnh Quảng Đông quyết định áp dụng biện pháp quản lý hành chính, yêu cầu Chi nhánh Quảng Châu của Công ty Công nghệ Huì Yán Trí Đầu tăng cường số lần kiểm tra nội bộ và nộp báo cáo kiểm tra phù hợp.

Xem bản gốc
Trang này có thể chứa nội dung của bên thứ ba, được cung cấp chỉ nhằm mục đích thông tin (không phải là tuyên bố/bảo đảm) và không được coi là sự chứng thực cho quan điểm của Gate hoặc là lời khuyên về tài chính hoặc chuyên môn. Xem Tuyên bố từ chối trách nhiệm để biết chi tiết.
  • Phần thưởng
  • Bình luận
  • Đăng lại
  • Retweed
Bình luận
0/400
Không có bình luận
  • Gate Fun hot

    Xem thêm
  • Vốn hóa:$2.5KNgười nắm giữ:2
    0.13%
  • Vốn hóa:$2.47KNgười nắm giữ:1
    0.00%
  • Vốn hóa:$2.43KNgười nắm giữ:2
    0.00%
  • Vốn hóa:$2.44KNgười nắm giữ:1
    0.00%
  • Vốn hóa:$0.1Người nắm giữ:1
    0.00%
  • Ghim