慧研智投广州分公司 була зобов'язана збільшити кількість перевірок відповідності, що стосується кількох порушень

Китайські новини від 25 лютого: нещодавно Гуандунська комісія з цінних паперів та ф’ючерсів оприлюднила рішення про адміністративне регулювання, спрямоване проти філії компанії Huiyan Zhituo Technology у Гуанчжоу.

У рішенні зазначено, що філія Huiyan Zhituo Technology у Гуанчжоу порушила наступні правила під час надання послуг з консультацій з цінних паперів: по-перше, неповна фіксація сервісів та дотримання нормативів у документації. по-друге, окремі консультанти під час проведення онлайн-трансляцій робили односторонні прогнози щодо ринкових тенденцій, давали конкретні інвестиційні рекомендації щодо окремих акцій та не вказували своє ім’я та реєстраційний номер. по-третє, деякі співробітники, які не зареєстровані як консультанти з цінних паперів у Асоціації цінних паперів Китаю, надавали інвестиційні поради клієнтам. по-четверте, недостатньо належного управління відповідністю, не було ретельної оцінки фінансового стану та здатності клієнтів ризикувати. по-п’яте, обіцянки щодо сервісу не відповідали фактичному стану.

Ці дії порушують «Положення про управління відповідністю інвесторів у цінні папери та ф’ючерси» та «Положення про тимчасові правила діяльності консультантів з цінних паперів».

У зв’язку з цим Гуандунська комісія з цінних паперів вирішила застосувати адміністративне регулювання, зобов’язавши Huiyan Zhituo Technology у Гуанчжоу збільшити кількість внутрішніх перевірок та подати звіт про їх результати.