香港金管局：内地投资者投资账户开户核查倒查至 2023 年 1 月

МЕ Новости, 27 мая (UTC+8), по сообщению Caixin, в связи с вопросом «Некоторые банки в Гонконге требуют подписания заявления при открытии инвестиционных счетов», сегодня Управление по финансовому регулированию Гонконга ответило, что соответствующие регуляторные требования были отправлены всем признанным учреждениям 22 мая. Документы, предоставленные Управлением по финансовому регулированию Гонконга, показывают, что при открытии и управлении инвестиционными счетами внутренних инвесторов зарегистрированные учреждения должны принять три дополнительных меры, среди которых:

一、Закрывать инвестиционные счета, открытые с использованием подозрительных или поддельных документов, выявлять клиентов, у которых с января 2023 года или в любой другой период, указанный Управлением по финансовому регулированию, использовались подозрительные или поддельные документы, включая удостоверения личности;

二、Закрывать инвестиционные счета с нулевым балансом, конкретно счета, принадлежащие внутренним инвесторам, которые на 22 мая 2026 года (отсчетная дата) не имели никаких активов, а также за последние 12 месяцев до этой даты не осуществляли никаких операций;

三、При открытии нового инвестиционного счета необходимо получить письменное заявление от внутреннего инвестора, подтверждающее, что все средства, используемые для поддержки инвестиционной деятельности и связанных расчетов, являются законными и поступают из-за пределов материкового Китая.

Документы показывают, что новые дополнительные регуляторные меры применимы только к инвестиционным счетам, включая инвестиционные счета внутри комплексных банковских счетов; счета с нефункциональными инвестициями (например, обычные сбережения, срочные депозиты, платежи, кредиты и кредитные карты) не подпадают под эти меры. Также, эти дополнительные меры распространяются только на физических лиц и не применимы к корпоративным и институциональным клиентам. (Источник: Caixin)