Nyse multada em $9 milhões pela SEC devido a falha no trading

ChainWatcher · 2026-03-11T14:24:04+00:00

A SEC ordenou que a Nyse pagasse uma multa de $9 milhões após uma falha simultânea nos seus sistemas de negociação em 24 de janeiro de 2023, que levou a um processamento incorreto de leilões para mais de 2.800 valores mobiliários, causando perturbações no mercado e pausas nas negociações.

ChainWatcher

2026-03-11 14:24:04

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De acordo com a ordem da SEC, em 24 de janeiro de 2023, a Nyse inadvertidamente executou seus sistemas de negociação primário e de backup simultaneamente, o que levou o sistema de negociação primário a tratar incorretamente as leilões de abertura de mais de 2.800 títulos como já ocorridos.

A ordem conclui que a Nyse não possuía políticas e procedimentos escritos para monitorar os sistemas que suportam seus leilões de abertura, a fim de determinar se os leilões de abertura haviam ocorrido, e a Nyse não tinha conhecimento do escopo completo do incidente por quase 90 minutos após a abertura do mercado.

A SEC afirma que a falha da Nyse em conduzir os leilões de abertura causou impactos em todo o mercado, incluindo restrições de negociação baseadas em preços, pausas de negociação em 84 títulos e, por fim, milhares de negociações fracassadas.

Sem admitir ou negar as conclusões, a Nyse concordou em estar sujeita a uma ordem de cessar e desistir e a pagar uma multa civil de 9 milhões de dólares.

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