A filial de Guangzhou da Huiyan Zhitou foi ordenada a aumentar as inspeções de conformidade, envolvendo várias violações

Notícias da Baleia Azul, 25 de fevereiro - Recentemente, a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários de Guangdong publicou uma decisão de medidas administrativas de supervisão, direcionada à filial de Guangzhou da Huiyan Zhituo Technology Co., Ltd.

A decisão aponta que a filial de Guangzhou da Huiyan Zhituo Technology Co., Ltd. cometeu as seguintes violações ao realizar serviços de consultoria de investimentos em valores mobiliários: 1. Falta de registros completos nos serviços de consultoria e gestão de conformidade. 2. Alguns consultores de investimentos realizaram transmissões ao vivo na internet, fazendo julgamentos definitivos sobre as tendências do mercado, oferecendo recomendações específicas de investimento para ações e não exibiram o nome ou o número de registro do consultor de valores mobiliários. 3. Alguns funcionários não registrados na Associação de Valores Mobiliários da China como consultores de investimentos forneceram aconselhamento de investimento aos clientes. 4. Gestão de adequação inadequada, sem avaliar cuidadosamente a situação econômica e a capacidade de risco dos clientes. 5. Promessas de serviço que não correspondem à realidade.

As ações acima violam as disposições da “Regulamentação de Gestão de Adequação para Investidores em Valores Mobiliários e Futuros” e do “Regulamento Provisório de Serviços de Consultoria de Investimentos em Valores Mobiliários”.

Em resposta, a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários de Guangdong decidiu impor medidas administrativas à filial de Guangzhou da Huiyan Zhituo Technology Co., Ltd., incluindo a obrigação de aumentar a frequência de inspeções internas de conformidade e de apresentar relatórios de inspeção de conformidade.