Kantor cabang Huiyan Zhituo di Guangzhou diperintahkan untuk meningkatkan frekuensi pemeriksaan kepatuhan, terkait dengan beberapa pelanggaran.

Berita Blue Whale 25 Februari, baru-baru ini, Badan Pengawas Sekuritas Guangdong mengeluarkan keputusan tindakan pengawasan administratif yang menargetkan cabang Guangzhou dari Huiyan Zhituo Technology Co., Ltd.

Keputusan tersebut menunjukkan bahwa cabang Guangzhou dari Huiyan Zhituo Technology Co., Ltd. melakukan pelanggaran berikut dalam menjalankan bisnis penasihat investasi sekuritas: pertama, layanan penasihat dan pengelolaan kepatuhan tidak lengkap dalam jejak rekam. kedua, beberapa penasihat investasi sekuritas melakukan siaran langsung daring dengan memberikan penilaian pasti terhadap tren pasar dan memberikan saran investasi spesifik terhadap saham tertentu tanpa menampilkan nama dan nomor registrasi penasihat investasi sekuritas. ketiga, beberapa karyawan yang belum terdaftar sebagai penasihat investasi sekuritas di Asosiasi Industri Sekuritas China memberikan saran investasi kepada klien. keempat, pengelolaan kecocokan tidak memadai, tidak melakukan penilaian hati-hati terhadap kondisi ekonomi dan kemampuan risiko klien. kelima, janji layanan tidak sesuai dengan kenyataan.

Perilaku tersebut melanggar ketentuan dari “Peraturan Pengelolaan Kecocokan Investor Sekuritas dan Futures” dan “Peraturan Sementara tentang Bisnis Penasihat Investasi Sekuritas”.

Sebagai tanggapan, Badan Pengawas Sekuritas Guangdong memutuskan untuk mengambil tindakan pengawasan administratif berupa perintah meningkatkan frekuensi pemeriksaan internal dan menyerahkan laporan pemeriksaan kepatuhan.