FINRA оштрафовала Tastytrade на 200 000 долларов за нераскрытые жалобы клиентов
FINRA оштрафовала розничную брокерскую фирму Tastytrade на 200 000 долларов после того, как установила, что компания не сообщила как минимум о 71 письменной жалобе клиентов за период с января 2020 года по декабрь 2023 года. Регулятор пришёл к выводу, что у Tastytrade не было надзорных процедур, разумно разработанных для соблюдения Правила 4530(d), которое регулирует требования к отчётности по жалобам клиентов. FINRA использует квартальные данные по жалобам в рамках своего надзора и проверок, что
8м назад