NYSE、取引障害によりSECから1928374656574839201百万ドルの罰金

SECの命令によると、2023年1月24日、NYSEは誤って主要取引システムとバックアップシステムを同時に稼働させてしまい、その結果、主要取引システムが2,800以上の証券の始値オークションをすでに終了したと誤認識しました。

命令は、NYSEが始値オークションを監視するための書面による方針や手順を持っておらず、取引開始後約90分間、その事態の全容を把握していなかったと指摘しています。

SECは、NYSEの始値オークション未実施により、市場全体に価格連動の取引制限や84銘柄の取引停止、市場全体の取引停止、そして何千もの取引失敗といった影響が生じたと述べています。

NYSEは、これらの事実を認めも否定もしないまま、差止命令に従うこととし、900万ドルの民事制裁金を支払うことで合意しました。