慧研智投广州支社は、複数の違反行為に関与しているとして、コンプライアンス検査の頻度を増やすよう命じられました。

ブルーウェインニュース 2月25日付、近日、広東証監局は行政監督措置決定書を発表し、慧研智投科技有限公司広州支社を対象としました。

決定書によると、慧研智投科技有限公司広州支社は証券投資顧問業務の運営において以下の違反行為を行ったとされています：一つは、投資顧問サービスとコンプライアンス管理の記録が不十分であること。二つは、一部の証券投資顧問担当者がネットライブ配信活動中に市場動向について確定的な判断を下し、個別銘柄に対して具体的な投資アドバイスを行い、証券投資顧問の氏名や登録番号を表示しなかったこと。三つは、中国証券業協会に登録されていない社員が顧客に投資アドバイスを提供したこと。四つは、適合性管理が不十分で、顧客の経済状況やリスク耐性を慎重に評価しなかったこと。五つは、サービスの約束と実際の内容が一致しなかったこと。

これらの行為は、「証券期貨投資者適合性管理弁法」および「証券投資顧問業務暫定規定」の規定に違反しています。

これに対し、広東証監局は慧研智投科技有限公司広州支社に対し、内部コンプライアンス検査の回数を増やし、コンプライアンス検査報告書を提出させる行政監督措置を決定しました。