慧研智投 Guangzhou branch a été ordonnée d'augmenter la fréquence des contrôles de conformité, impliquant plusieurs violations

2026-02-25 12:41:32

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Blue Whale News, 25 février — Récemment, la Commission de surveillance des valeurs mobilières du Guangdong a publié une décision de mesures réglementaires administratives ciblant la succursale de Guangzhou de Huiyan Zhituo Technology Co., Ltd.

La décision indique que la succursale de Guangzhou de Huiyan Zhituo Technology Co., Ltd. a commis les infractions suivantes dans le cadre de ses activités de conseil en investissement en valeurs mobilières : premièrement, la traçabilité des services de conseil et de la gestion de la conformité est insuffisante. Deuxièmement, certains conseillers en investissement en valeurs mobilières ont effectué des activités de diffusion en direct en ligne en formulant des jugements déterministes sur la tendance du marché, en donnant des recommandations d’investissement spécifiques sur des actions, sans afficher le nom et le numéro d’enregistrement du conseiller en valeurs mobilières. Troisièmement, certains employés non enregistrés en tant que conseillers en valeurs mobilières auprès de l’Association chinoise des valeurs mobilières ont fourni des conseils d’investissement aux clients. Quatrièmement, la gestion de la pertinence est inadéquate, avec une évaluation prudente de la situation économique et de la capacité de risque des clients non effectuée. Cinquièmement, les engagements de service ne correspondent pas à la réalité.

Ces comportements enfreignent les dispositions du « Règlement sur la gestion de la pertinence des investisseurs en valeurs mobilières et futures » et du « Règlement provisoire sur les activités de conseil en investissement en valeurs mobilières ».

En conséquence, la Commission de surveillance des valeurs mobilières du Guangdong a décidé de prendre des mesures administratives, notamment en ordonnant à Huiyan Zhituo Technology Co., Ltd. de Guangzhou d’augmenter la fréquence des contrôles de conformité internes et de soumettre un rapport de vérification de conformité.

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