慧研智投 Guangzhou filial fue ordenada a aumentar la frecuencia de inspecciones de cumplimiento, involucrando varias infracciones

Blue Whale News, 25 de febrero: Recientemente, la Comisión Reguladora de Valores de Guangdong emitió una decisión de medidas regulatorias administrativas dirigida a la sucursal de Guangzhou de Huiyan Zhituo Technology Co., Ltd.

La decisión señala que la sucursal de Guangzhou de Huiyan Zhituo Technology Co., Ltd. incurrió en las siguientes conductas ilegales en la prestación de servicios de asesoramiento en inversiones en valores:

1. No mantener registros completos de los servicios de asesoramiento y gestión de cumplimiento.
2. Algunos asesores en inversiones en valores realizaron transmisiones en vivo en línea, haciendo juicios deterministas sobre las tendencias del mercado, ofreciendo recomendaciones específicas sobre acciones y sin mostrar el nombre ni el número de registro del asesor en inversiones en valores.
3. Algunos empleados no registrados en la Asociación de Valores de China como asesores en inversiones en valores proporcionaron asesoramiento a los clientes.
4. La gestión de idoneidad fue inadecuada, sin evaluar cuidadosamente la situación económica y la capacidad de riesgo de los clientes.
5. Las promesas de servicio no coincidían con la realidad.

Estas conductas violaron las disposiciones de la “Reglamento de gestión de la idoneidad de los inversores en valores y futuros” y las “Normas provisionales para la prestación de servicios de asesoramiento en inversiones en valores”.

En respuesta, la Comisión Reguladora de Valores de Guangdong decidió tomar medidas regulatorias administrativas, incluyendo ordenar a Huiyan Zhituo Technology Co., Ltd. que aumente la frecuencia de inspecciones internas de cumplimiento y presente informes de inspección de cumplimiento.