تم إصدار أمر لشركة هوي يان زيه توو فرع قوانغتشو بزيادة عدد عمليات الفحص الامتثاثي، وتورطت في عدة مخالفات

وكالة الأخبار بلونجويين 25 فبراير: أصدرت لجنة تنظيم الأوراق المالية في قوانغدونغ مؤخرًا قرارًا بالإجراءات الإدارية، موجهًا ضد فرع شركة هوي يان زيه تو للتكنولوجيا في قوانغتشو.

وأشار القرار إلى أن فرع شركة هوي يان زيه تو للتكنولوجيا في قوانغتشو ارتكب المخالفات التالية أثناء تقديم خدمات استشارات الاستثمار في الأوراق المالية: أولاً، عدم تسجيل جميع أنشطة خدمات الاستشارات والامتثال الإداري بشكل كامل. ثانيًا، قيام بعض مستشاري الاستثمار في الأوراق المالية بإجراء بث مباشر عبر الإنترنت مع إصدار أحكام حاسمة حول اتجاه السوق، وتقديم توصيات استثمارية محددة بشأن الأسهم، وعدم عرض اسم المستشار ورقم تسجيله. ثالثًا، قيام بعض الموظفين غير المسجلين كمستشاري استثمار في الأوراق المالية لدى جمعية صناعة الأوراق المالية الصينية بتقديم نصائح استثمارية للعملاء. رابعًا، عدم كفاية إدارة الملاءمة، وعدم تقييم الحالة الاقتصادية وقدرة تحمل المخاطر للعملاء بشكل دقيق. خامسًا، عدم تطابق وعود الخدمة مع الواقع.

تعد هذه التصرفات مخالفة لـ “لوائح إدارة ملاءمة المستثمرين في الأوراق المالية والعقود الآجلة” و"اللوائح المؤقتة لنشاط استشارات الاستثمار في الأوراق المالية".

وبناءً عليه، قررت لجنة تنظيم الأوراق المالية في قوانغدونغ اتخاذ إجراء إداري يتضمن زيادة عدد عمليات التدقيق الداخلي والالتزام بتقديم تقارير التدقيق.